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康得集团债务融资多次违规 四人遭交易商协会警告
时间:2019-11-16 09:53:54 点击:3878次

近日在中国银行间市场交易商协会网站上公布的交易商协会自律行为信息(2019年第8次和第10次自律行为会议审议决定)显示,康德投资集团有限公司(以下简称“康德集团”)作为债务融资工具发行人,在债务融资工具的登记、发行和存在过程中,多次违反银行间市场相关自律规则。经过2019年第八次自律行动会议的审议,交易商协会已给予发行人及相关责任人员自律行动。一些纪律处分已于8月6日在协会网站上公布。

此前,康科德集团的一些负责人员提出了对其个人纪律意见进行审查的申请。经销商协会在2019年第十次自律会议上审议后,对上述责任人员做出以下纪律处分决定:

(1)时任主管财务的副总裁王健利受到严重警告,被认定两年内不适合进入债务融资工具市场;

(二)对时任金融中心副总经理、高级总经理徐强给予警告;

(三)对时任财务管理部经理、主任张立民给予警告;

(4)会计组副经理谭吴辉将被警告。

此外,交易商协会暂时不会对康德集团的部分信息披露负责人实施任何自律处分,并会在发现有关事项后予以处理。

以下是原文:

经销商协会自律信息

(2019年第8次和第10次自律会议的审议和决定)

作为债务融资工具的发行人,康德投资集团有限公司(以下简称“康德集团”)在债务融资工具的登记、发行和存续期间,实施了一系列违反银行间市场相关自律规则的行为。经2019年第八次自律会议审议,发行人及相关责任人员受到自律处分。一些纪律处分决定于8月6日在协会网站上公布。

此前,康科德集团的一些负责人员提出了对其个人纪律意见进行审查的申请。经2019年第十次自律会议审议,对责任人员作出以下纪律处分决定:

此外,康科德集团的部分信息披露责任人员暂时不会受到纪律处分,并将在相关事项确定后予以处理。

(编辑:赵金波)

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